是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内部秩序。 合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内,其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。 合规性监管是一种消极的监...
此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安排。在方法论上,借助回应性监管理...
根据暂行办法、深度合成规定的相关规定，具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者应当履行相关的算法备案以及安全评估合规义务，而在监管方面，国家网信办于2023年6月发布首批深度合成服务算法备案信息，9月1日发布第二批备案信息，2024年1月5日发布第三批备案信息。（三）全国首例“AI文生图”著作权案 随着...
8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一定情形下首席合规官可以个人名义直接向金融监管总局或其派出机构报告，称职的首席合规官年度薪酬不得低于同条件高管均值，强调全员合规理念，并将合规管理工作开展情况作为...
消费日报网讯(记者 卢岳)11月18日,重庆金融监管局发布公告《关于王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官任职资格的批复》,经审核,核准王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司(简称“蚂蚁消金”)首席合规官的任职资格。 金融监管总局于今年8月16日下发《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。《办法》明确...
2.《数据跨境规定》将数据出境合规义务以数据量为标准划分为三个层级,适用不同的数据出境合规监管机制。 3.明确自由贸易试验区可自行制定需要纳入数据出境安全评估、个人信息出境标准合同、个人信息保护认证管理范围的数据清单(负面清单),放宽了自贸区范围内的数据跨境传...
在曾刚看来，《办法》非常重要的一点，就是对更好发挥首席合规官的独立性以及更好履职做出了要求。“就现有情况来看，有不少银行设置有首席风险官，但首席合规官数量并不多，有些首席风险官兼顾合规工作。但风险和合规是两个完全不同的工作，风险管理更多关注银行经营过程当中产生的风险，合规工作更多关注监管的...
摘要: 作为回应平台监管挑战的制度方案,合规监管在政策立法和执法实践中都愈发重要。合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安...
中国企业遭受境外合规冲击,在一定程度上推动风险管理、内部控制及合规监管进一步融合,并以“强内控、防风险、促合规”作为终极目标。 针对中兴事件、孟晚舟事件,2018年11月,国资委发布《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规〔2018〕106号),标志着央企合规经营管理建设正式进入下半场,应实现全面性、规范化、日常...