监管 合规 德勤 普华永道 毕马威 安永 银保监 工作职责 1、主要负责中国平安财产保险对接银保监会监管相关工作。 任职资格 1、重点大学本科及以上学历,财务、风险管理、数量金融、计算机、法律等相关专业; 2、具有3年以上金融相关行业或四大事务所风险管理或内部控制的相关经验,对操作风险及内控具有较强的实务经验,具...
为进一步加强监管,防范系统性金融风险,今年以来,市南区坚持强监管与促合规协同发力,一手抓从严监管,一手抓合规建设,推动监管工作提质增效,促进辖区地方金融组织合规经营。 坚持严的标准,提升地方金融监管工作质量。 严标准、高质量完成年审评级、变更辅导等...
新华网杭州1月23日电 23日,浙江省宁波市市场监管局、市司法局在宁波市鄞州区召开全市市场监管领域行政合规建设工作推进会。 据悉,鄞州区市场监管局在行政执法办案过程中,嵌入企业合规工作,引导企业从被动整改、局部改正到自主整改、整体合规,激励企业建立完善合规管理体系,进一步提高企业依法合规经营...
为进一步落实包容审慎监管制度,创新行政执法理念和方式,指导企业合规守法经营,11月2日,省市场监管局、省司法厅联合印发《江苏省市场监管领域涉企行政合规指导工作试点方案》,在江苏开展市场监管领域涉企行政合规指导工作。 《方案》要求坚持监管与服务并重原则,以推行“事前指导企业积极预防,事中依法免罚轻罚审慎监管,...
在合规监管方式下,监管部门主要做两项工作:一是制定规定,二是检查规定的执行情况。( ) A. 正确 B. 错误
为了确保保险公司内部部门职员的合规监管工作有效进行,公司通常会建立一套完善的监管流程。这些流程旨在监督职员的行为和工作,及时发现和纠正存在的问题,并保障公司运作的合规性。常见的监管流程包括以下几个环节: 1.内部控制体系:保险公司需要建立完善的内部控制体系,确保各个部门的工作按照公司的合规要求进行。内部控制...
近日,省市场监管局印发《江苏省市场监管领域涉企行政合规全过程指导工作指引(试行)》,决定在全省市场监管系统全面推行涉企行政合规全过程指导工作。 工作指引分为五章,共34条。第一章总则部分,主要规定了涉企行政合规全过程指导的内涵、工作原则、组织领导...
综上所述,银行工作中的合规监管及合规风险管理是银行必须重视的重要事务。它们不仅关系到银行的生存与否,也关系到金融体系的稳定和国民经济的发展。银行应当建立健全的合规监管制度,并积极开展合规风险管理,以确保银行业务的合法性和合规性,为社会经济稳定健康发展做出积极贡献。©...
企业合规:合规监管需要调查的內容汇总(工作汇总) 为本合规监管之目的,请XX公司提供下述文件清单中所列资料(为了保证调查的完整性,该清单没有明确要求提交的其他类似文件也请一并提交)。我们将对基于本表提供的资料和信息严格保密。尽管如此,对于涉及商业秘密的资料,贵企业可在对秘密信息做保密处理后提供,或者提供不...
银行需要建立完善的合规监管和合规风险管理体系,培养专业人才,投入大量资源进行监管和管理工作。 最后,合规监管和合规风险管理需要与技术的发展相结合。随着科技的不断进步,金融业务的形式和方式也在不断变化。银行需要借助技术手段,加强合规监管和合规风险管理,提高效率和准确性。 为了应对这些挑战,银行可以采取一些...