保荐业务未勤勉尽责被中国证监会立案的处罚措施主要包括:责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数等。这些措施旨在确保券商在保荐业务中履行勤勉尽责义务,保护投资者权益。 具体来说,根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,中国证监会可以对违规的券商采取以下处罚措施: 责令改正:要求券商对存在的问...
default">因在龙力退(002604)2015年、2016年财务报表提供审计服务过程中,未勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载,立信会计所被证监会责令改正,没收业务收入160.3773万元,并处以481.1320万元罚款;直接负责的三名主管人员被警告,并分别处以8万元—10万元罚款,同时被采取证券市场禁入3年或5年的措施。 中国证监会行政处罚...
因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，东吴证券面临行政处罚。具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,...
中国网财经8月2日讯中原证券今日盘后发布公告,称已正式收到证监会下发的《行政处罚決定书》。决定书显示,中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问,未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。证监会认为,中原证券的上述行为违反《证券法》相关规定,构成“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出...
中兴财光华会计所出具的西陇科学西陇科学(002584)2020年、2021年年度审计报告存在虚假记载,在西陇科学2020年、2021年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,广东证监局责令中兴财光华会计所改正,没收业务收入2,830,188.68元,并处以2,830,188.68元罚款;两名签字注会被警告,并分别罚款25万元。
容诚会计师事务所因未勤勉尽责被北交所处罚，被口头警示 金融界2024年9月5日消息，北交所发布公告，容诚会计师事务所因未勤勉尽责，被口头警示。容诚会计师事务所违反了勤勉尽责的法规，构成了未勤勉尽责的违规行为。本文源自：金融界 作者：天眼君
大信会计师事务所在审计过程中未能勤勉尽责,导致出具的审计报告存在虚假记载,违反了《证券法》第一百七十三条的规定,被没收业务收入60万元,并处以180万元的罚款。 附:行政处罚决定书 中国证监会行政处罚决定书 (大信会计师事务所、钟永和、孙建伟) 〔2019〕6号 ...
对天职国际在奇信股份年报审计中未勤勉尽责的行为,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定: 对天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入3,679,245.28元,并处以18,396,226.40元罚款。 对天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为,依据《证券法》第二百一十四条的规定: ...
财中社9月29日电根据中国证监会于2024年9月20日发布的公告,银信资产评估有限公司(以下简称银信评估)因在对新筑股份(002480)评估过程中未勤勉尽责,出具的资产评估报告存在误导性陈述,受到行政处罚。同…