关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是(。 A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B. 中国证监会及其派出机构履行
A 正确答案:A 解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。反馈...
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当 ( ) 。 A. 进行调查、给予纪律惩戒 B. 给予行政处罚 C. 给予警告,并处以1万
中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料旳,协会应当按照规定及时提供 C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员旳职业道德和专业素质 D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员旳自律管理活动 相关知识点:
期货从业资格考试《期货法律法规》考点2:协会自律规则 1、协会只能纪律惩戒,不能处罚,那是证监会的权利。(协会不具有警告的权利,警告属于行政处罚。) 2、从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。 3、要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私,但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合...
结果1 题目根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。 A. 纪律惩戒和申诉 B. 从业资格考试、注册和公示 C. 后续执业培训、执业检查 D. 执业行为准则 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD 反馈 收藏
解析 A [解析]根据《期货从业人员管理措施》第二十四条规定,期货从业人员违反本措施以及协会自律规则旳,协会应当进行调查、予以纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会予以行政惩罚旳,协会应当及时移交中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员予以纪律处分,无权予以行政惩罚及其他惩罚。
中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A 审查和监督 B 指导和审查 C 指导和监督 D 管理和监督 答案 有用 无用 C 解析 《期货从业人员管理办法》第二十条规定,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理旳具体措施,下列各项属于该措施旳具体内容旳是()。 A. 从业资格考试、从业资格注册和公示 B. 执业行为准则 C. 执业检查、纪律
百度试题 结果1 题目中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A. 审查和监督 B. 指导和审查 C. 指导和监督 D. 管理和监督 相关知识点: 试题来源: 解析 :C 反馈 收藏