持牌人操守准则的出台是为了增强香港金融业的透明度和稳定性,并建立起一个具有高度诚信和专业精神的金融从业者队伍。 操守准则详细规定了持牌人在金融服务中应遵循的一系列行为准则,如:诚实守信、客户至上、保守合规、尊重潜在利益冲突等。持牌人不仅应当具备专业知识和技能,还要严守职业操守,秉持着诚信、谨慎、恪守道德...
15.3B为使第15.4及15.5段下的条文不适用而需遵从的程序 15.4适用于法团专业投资者(前提是持牌人或注册人已遵从第15.3A及 15.3B段的规定)及机构专业投资者的豁免条文 15.5适用于法团专业投资者及个人专业投资者(前提是持牌人或注册人已遵从第15.3B段的规定)及机构专业投资者的豁免条文 分析员 16.1适用范围 16.2释...
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(操守准则)列明在何种情况下,中介人可收取和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣? () A.先征得客户以书面形式的同意B.经纪佣金比率并不高于一般提供全面服的佣金比率C.就回佣及其大概价值向客作出披露D.与提供回佣的经纪的交易总额,不应超过该中介人任何...
持牌保险代理人操守守则.pdf,有關 《持牌保險代理人操守守則》 草擬本的諮詢文件 前言 1. 本文件由保險業監管局(「保監局」)發表 ,以就根據《保險業條例》 第( 41章第) 95條 將訂 立的《持牌保險代理人操守守則》諮詢公眾。保監局 預計在 2019 年年中接 手現時三個自律
(b)禁止持牌人或注册人于客户协议或客户应持牌人或注册人要求而签署的任 何其他文件或作出的声明内纳入: (i) 任何与《操守准则》所订明的持牌人或注册人责任相抵触;及 (ii) 对向客户提供的实际服务构成失实描述 的条款、条文或条件。 问题17: 应用于持牌人的客户的委托帐户有什么特点?
《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(下称 「守则」) 第 8.3 及 8.3A 段发出之 销售前披露可量化的金钱收益,不可量化的金钱收益 及销售相关资料 This notice is given on a transactional basic and relates to each type of investment products set out in the Disclosure ...
委员会准则注册人证券持牌人或证券及注册人或操守准则 系统标签: 操守sfcwebsiteisbninvestedpublishers 香港2006年5月HongKongMay2006證券及期貨事務監察委員會SECURITIESANDFUTURESCOMMISSION證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則CodeofConductforPersonsLicensedbyorRegisteredwiththeSecuritiesandFuturesCommission.©Sec...
内容提示: 香港2006年5月 Hong KongMay 2006 證券及期貨事務監察委員會 SECURITIES AND FUTURES COMMISSION證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則 Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission 文档格式:PDF | 页数:99 | 浏览次数:373 | 上传日期...
香港2006年5月 Hong KongMay 2006 證券及期貨事務監察委員會 SECURITIES AND FUTURES COMMISSION證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則 Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission
2) Code of Conduct for Persons Registered with the Securities and Futures Commission 《证券及期货事务监察委员会注册人操守准则》3) Licensing Department 发牌科(证券及期货事务监察委员会)4) Securities and Futures Commission (Fees) Rules 《证券及期货事务监察委员会(费用)规则》...