导读:证券交易内幕信息的知情人包括:1、发行人的董事、监事、高级管理人员。2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。 内幕信息知情人有哪些 生活中,经常会听到别人说关于股票或者证券交易的内...
内幕知情人一般是什么人? 法律分析:内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。具体包括:1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、...
内幕知情人一般是什么人? 法律分析:内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。具体包括:1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、...
内幕信息知情人,一般是以是否知悉对证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为标准,并不局限于公司内部人员,还包括外部由于工作性质或所任职务而知悉内幕信息的人员,以及相关公司本身,具体而言:一是发行人及其董事、监事、高级管理人员。二是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制...
根据沪深交易所的规定,上市公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交内幕信息知情人档案;根据北交所规定上市公司应当在年度报告和中期报告披露后的10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件。 编制重大事项进程备忘录 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项,或者...
内幕信息知情人有: 1.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员; 2.持有公司百分之五以上股份的股东; 3.发行股票公司的控股公司的高级管理人员; 4.由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员; 5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员等...
当内幕信息知情人利用内幕信息买卖股票时,与其交易对手方之间存在信息的不对等,而且这种不对等并非基于正当的交易优势,而是基于内幕信息知情人相对于外部投资者天然具有的信息优势,相当于内幕信息知情人向其交易对手方隐瞒了其知悉内幕信息的事实,构成了...
我国《证券法》第七十三和第七十四条规定了,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,利用内幕信息从事证券交易活动。 以下列举了主要的几类内幕信息知情人: 1、发行人的董事、监事、高级管理人员; 2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管...
本案中，吴某某辩护人辩护意见的要点之一为：吴某某不是内幕信息知情人员，不属于2014年证券法第七十四条规定的内幕信息知情人员范围。对此，法院认为：根据犯罪行为时法律即2014年修正的《中华人民共和国证券法》第七十四条的规定，内幕信息知情人主要包括七类人员，吴某某虽不是股权合作双方的当事人，不在某能源...
第二，落实新《证券法》规定。根据新《证券法》，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。第三，压实上市公司防控内幕交易的主体责任。规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。第四，强化...