1.2本指引所称特定债券品种,是指对发行人、债券增信措施、债券期限、债券利率、募集资金用途、债券本息偿付等基本要素有特定安排,公开发行或者非公开发行的公司债券。 1.3特定债券品种应当符合本所关于公司债券发行条件、上市或挂牌条件、信息披露、投资者适当性管理、债券持有人权益保护等方面的一般要求,以及本指引关于特定...
1 债券兑付存在重大不确定性，且发行人或受托管理人发布公告明确提示风险的公司债券，以及资产支持证券在沪深交易所挂牌转让期间出现未按约定分配收益情形的，可以参照通知规定进行转让。2 特定债券转让安排特点《通知》所适用特定债券的转让安排主要特点包括：一是特定债券在证券代码维持不变的前提下，简称前将冠以“H”...
特定债券指在深交所挂牌转让期间发生以下情形之一的非公开发行公司债券: (一)发行人未按约定履行还本付息义务(包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务,下同); (二)发行人发行的其他债券或债务融资工具未按约定履行还本付息义务; (三)深交所为保护投资者合法权益认定的其他情形。 特定债券简称前冠以“H...
根据《通知》规定,特定债券主要包括在沪深交易所上市交易期间发生以下情形之一的公司债券(含企业债券,不含上市公司可转换公司债券)和在交易所挂牌转让期间发生以下情形之一的非公开发行公司债券: (一)发行人未按约定履行还本付息义务(包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务,下同); (二)发行人发行的其他债券...
2021年7月13日,上海证券交易所印发了《公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》,深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券》和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》,对括碳中和绿色公司债券、蓝色债券和乡村振兴债券...
特定债券的受让方是符合上交所《债券市场投资者适当性管理办法》规定的合格机构投资者。《债券市场投资者适当性管理办法》对合格机构投资者的机构类型、资产和投资经历,以及个人资产和投资经历均作出相关规定。 其中,机构合格投资者类型包括经有关金融监管部门批准设立的金融机构、发行理财产品的私募基金、社会公益基金,以及...
特定债券的受让方是符合上交所《债券市场投资者适当性管理办法》规定的合格机构投资者。《债券市场投资者适当性管理办法》对合格机构投资者的机构类型、资产和投资经历,以及个人资产和投资经历均作出相关规定。 其中,机构合格投资者类型包括经有关金融监管部门批准设立的金融机构、发行理财产品的私募基金、社会公益基金,以及...
《通知》指出，卖方应结合相关债券的前期成交价格和市场估值，合理确定竞买转让的价格区间。卖方原则上应于竞买日前3个交易日通过上交所向市场匿名发布《特定债券竞买转让公告》。关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知 上证发〔2020〕48号 各市场参与人：为进一步优化债券转让方式，完善债券风险管理机制，上海证券交易所...
上交所发布关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知,规定特定债券发行人已进入破产程序、特定债券存在被司法冻结等权利瑕疵等情况的不得进行竞买转让。卖方应结合相关债券的前期成交价格和市场估值,合理确定竞买转让的价格区间。卖方原则上应于竞买日前3个交易日通过上交所向市场匿名发布《特定债券竞买转让公告》。原文如下:...
根据《通知》规定,特定债券主要包括在沪深交易所上市交易期间发生以下情形之一的公司债券(含企业债券,不含上市公司可转换公司债券)和在交易所挂牌转让期间发生以下情形之一的非公开发行公司债券: (一)发行人未按约定履行还本付息义务(包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务,下同); ...